每經(jīng)AI快訊，2025年10月31日，上交所發(fā)布關(guān)于對甘肅藍科石化高新裝備股份有限公司、原控股股東中國能源工程集團有限公司及其董事長劉斌和有關(guān)責任人予以通報批評的決定。

當事人：

甘肅藍科石化高新裝備股份有限公司，A股證券簡稱：藍科高新，A股證券代碼：601798；

中國能源工程集團有限公司，甘肅藍科石化高新裝備股份有限公司原控股股東；

劉斌，中國能源工程集團有限公司董事長；

段玉林，甘肅藍科石化高新裝備股份有限公司時任董事長；

周春平，甘肅藍科石化高新裝備股份有限公司時任副總經(jīng)理。

一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會甘肅監(jiān)管局出具的《關(guān)于對中國能源工程集團有限公司、劉斌采取出具警示函措施的決定》（〔2025〕11號）和《關(guān)于對甘肅藍科石化高新裝備股份有限公司、段玉林、周春平采取出具警示函措施的決定》（〔2025〕12號）（以下統(tǒng)稱《行政監(jiān)管措施決定》）查明的事實，甘肅藍科石化高新裝備股份有限公司（以下簡稱藍科高新或公司）、原控股股東中國能源工程集團有限公司（以下簡稱中國能源）在信息披露、規(guī)范運作方面，有關(guān)責任人在職責履行方面，存在如下違規(guī)行為。

（一）未披露關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易

江蘇恩高工業(yè)技術(shù)研究院有限公司（以下簡稱江蘇恩高）曾由藍科高新原控股股東中國能源實際控制，但在2019年、2020年年度報告中，公司未按規(guī)定披露該關(guān)聯(lián)方。且公司與其發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，2019年涉及金額4476.43萬元、2020年涉及金額7236萬元。

（二）未披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用

2019年8月、12月公司向關(guān)聯(lián)供應(yīng)商支付采購款累計4700萬元，但2019年8月至2020年6月期間資金由公司時任控股股東中國能源實際使用，構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。但在2019年、2020年年度報告中，公司未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

因上述資金占用事項，公司于2024年4月27日披露關(guān)于前期會計差錯更正的公告，2019年度調(diào)減總資產(chǎn)97.6萬元，占更正前總資產(chǎn)的0.03%，調(diào)減歸母凈資產(chǎn)97.6萬元，占更正前歸母凈資產(chǎn)的0.06%，調(diào)減歸母凈利潤132.05萬元，占更正前歸母凈利潤的3.64%；2020年度調(diào)增歸母凈利潤132.05萬元，占更正前歸母凈利潤的7.14%。

二、責任認定和處分決定

（一）責任認定

公司上述行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知（2017修改）》第一條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號——財務(wù)報告的一般規(guī)定》第五十一條、第五十二條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》第三十一條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.3條、第10.2.4條等有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《行政監(jiān)管措施決定》認定，中國能源未履行主動告知義務(wù)，導(dǎo)致公司在2019年、2020年年度報告中未按規(guī)定披露該關(guān)聯(lián)方、相關(guān)關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，且中國能源非經(jīng)營性占用公司資金。中國能源時任董事長劉斌知悉江蘇恩高為公司關(guān)聯(lián)方，且相關(guān)合同簽訂、資金劃轉(zhuǎn)等事項均由劉斌安排，其對中國能源未履行主動告知關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易、以及非經(jīng)營性資金占用行為負有主要責任。中國能源及劉斌的行為違反了《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知（2017修改）》第一條，《股票上市規(guī)則》第1.4條，《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第1.4條、第2.4條等相關(guān)規(guī)定。

責任人方面，根據(jù)《行政監(jiān)管措施決定》認定，段玉林作為公司時任董事長，是公司信息披露主要負責人，對公司信息披露的真實性、準確性、完整性承擔主要責任。周春平作為公司時任副總經(jīng)理，具體負責相關(guān)合同起草等事項，負有主要責任。上述人員的行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

對于本次紀律處分事項，當事人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

（二）紀律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條及《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀律處分實施標準》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀律處分決定：

對甘肅藍科石化高新裝備股份有限公司，原控股股東中國能源工程集團有限公司及其時任董事長劉斌，公司時任董事長段玉林、時任副總經(jīng)理周春平予以通報批評。

對于上述紀律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

根據(jù)《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，請你公司及董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對相關(guān)違規(guī)事項進行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項，就公司信息披露及規(guī)范運作中存在的合規(guī)隱患進行深入排查，制定針對性的防范措施，切實提高公司信息披露和規(guī)范運作水平。請你公司在收到本決定書后一個月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認的整改報告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。公司應(yīng)當嚴格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運作，認真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當履行忠實、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

2025年1至6月份，藍科高新的營業(yè)收入構(gòu)成為：專用設(shè)備制造占比98.95%，其他業(yè)務(wù)占比1.05%。

截至發(fā)稿，藍科高新市值為35億元。

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（記者 王曉波）

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