每經(jīng)編輯｜張錦河    

9月12日，證監(jiān)會(huì)對(duì)深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司北京東方通科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱*ST東通）涉嫌定期報(bào)告等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載作出行政處罰事先告知。

經(jīng)查，*ST東通連續(xù)四年虛增收入和利潤(rùn)，違反證券法律法規(guī)。我會(huì)擬對(duì)上市公司罰款2.29億元，對(duì)7名責(zé)任人合計(jì)罰款4400萬(wàn)元，對(duì)實(shí)際控制人采取10年證券市場(chǎng)禁入。

*ST東通涉嫌觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，深交所將依法啟動(dòng)退市程序。對(duì)于可能涉及的犯罪線索，我會(huì)將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，嚴(yán)格按照《刑法》《最高人民檢察院?公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)。

9月12日晚間，*ST東通（300379，股價(jià)6.58元，市值36.71億元）公告，9月12日公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

根據(jù)《告知書(shū)》認(rèn)定的事實(shí)，公司2019年至2022年度報(bào)告存在虛假記載。公司可能觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第10.5.1條第（一）項(xiàng)、第10.5.2條第一款第（六）項(xiàng)“根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定載明的事實(shí)，公司披露的年度報(bào)告財(cái)務(wù)指標(biāo)連續(xù)三年存在虛假記載，前述財(cái)務(wù)指標(biāo)包括營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債表中的資產(chǎn)或者負(fù)債科目（本項(xiàng)情形適用于2020年度及以后年度的虛假記載行為）”規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

同日，*ST東通發(fā)布公告公布了《行政處罰事先告知書(shū)》的具體內(nèi)容：

經(jīng)查明，東方通涉嫌違法的事實(shí)如下：

 一、東方通2019年、2020年、2021年、2022年年度報(bào)告信息披露存在虛假記載 

2018年12 月，東方通收購(gòu)北京泰策科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱泰策科技)100% 股權(quán)，泰策科技成為東方通全資子公司。2019年至2022年期間，東方通通過(guò)泰策科技虛構(gòu)業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等方式虛增收入、利潤(rùn)，導(dǎo)致東方通披露的2019 年至2022 年年度報(bào)告存在虛假記載。東方通2019年至2022年分別虛增收入6,145.10 萬(wàn)元、8,485.06 萬(wàn)元、12,550.58 萬(wàn)元、16,052.95 萬(wàn)元，分別占公司當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)收入的12.29%、13.25%、14.54%、17.68%；2019年至2022年分別虛增利潤(rùn)5,222.79萬(wàn)元、5,877.42萬(wàn)元、7,948.22萬(wàn)元、12,369.20萬(wàn)元，分 別占公司當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的34.11%、22.72%、30.35%、219.43%。 

二、東方通公告的證券發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容 

2022 年6月至11月，東方通多次披露《向特定對(duì)象發(fā)行A股股票之募集說(shuō) 明書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱《募集說(shuō)明書(shū)》)申報(bào)稿或注冊(cè)稿。2022年11月15日，東方 通披露其向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)批復(fù)的公告。

2023年6 月7日，東方通披露《向特定對(duì)象發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》，稱本次發(fā)行的股數(shù)為106,024,096 股，募集資金總額為2,199,999,992元。東方通披露的《募集說(shuō)明書(shū)》引用了公司2019年至2021年年度報(bào)告中營(yíng)業(yè) 收入、利潤(rùn)總額等虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》 第一百八十一條第一款及第二款、第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定： 

一、對(duì)北京東方通科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以22,900萬(wàn)元的罰款； 

二、對(duì)黃永軍給予警告，并處以2,650萬(wàn)元的罰款，其中：作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以950萬(wàn)元的罰款，作為實(shí)際控制人處以1,700萬(wàn)元的罰款； 

三、對(duì)徐少璞給予警告，并處以650萬(wàn)元的罰款；

 四、對(duì)李忱給予警告，并處以350萬(wàn)元的罰款； 

五、對(duì)李鵬給予警告，并處以300萬(wàn)元的罰款； 

六、對(duì)齊紅給予警告，并處以250萬(wàn)元的罰款； 

七、對(duì)李寧給予警告，并處以150萬(wàn)元的罰款；

 八、對(duì)陳忠國(guó)給予警告，并處以50萬(wàn)元的罰款。

 黃永軍時(shí)為東方通實(shí)際控制人，并時(shí)任東方通董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，組織、指使 案涉信息披露違法行為及欺詐發(fā)行行為，在重大違法活動(dòng)中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重。依據(jù)《證券法》第二百二十一條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(2021年修訂， 證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第一項(xiàng)、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條、第七條第一 款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：對(duì)黃永軍采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

綜上計(jì)算，東方通2019年至2022年合計(jì)虛增營(yíng)收約4.32億元。

公司官網(wǎng)顯示，*ST東通，中國(guó)中間件的開(kāi)拓者和領(lǐng)導(dǎo)者，大安全及行業(yè)信息化解決方案提供商，以“安全+”、“數(shù)據(jù)+”和"智慧+"三大產(chǎn)品體系為基礎(chǔ)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的中間件、網(wǎng)絡(luò)信息安全及行業(yè)數(shù)字化產(chǎn)品、解決方案及服務(wù)支撐。

東方通的產(chǎn)品及解決方案廣泛應(yīng)用于國(guó)內(nèi)數(shù)千個(gè)行業(yè)業(yè)務(wù)，服務(wù)電信、政府、金融、能源、交通等行業(yè)領(lǐng)域10000多家企業(yè)級(jí)用戶，與3000多家合作伙伴攜手打造合作共贏的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。

8月26日晚間，*ST東通發(fā)布2025年半年度報(bào)告，報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.40億元，同比增長(zhǎng)48.85%；凈利潤(rùn)由去年同期-16613.50萬(wàn)元減虧至-5515.76萬(wàn)元，虧損減少超1.1億元，同比收窄66.80%。

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