每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜趙云    

在數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速推進(jìn)的背景下，證券行業(yè)信息系統(tǒng)的穩(wěn)定性已成為保障金融市場(chǎng)安全運(yùn)行的核心基礎(chǔ)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近期，中證協(xié)就《證券行業(yè)信息系統(tǒng)穩(wěn)定性保障體系標(biāo)準(zhǔn)（征求意見稿）》（下稱《保障體系標(biāo)準(zhǔn)》）向行業(yè)征求意見。此舉旨在融合證券公司在穩(wěn)定性保障體系的最佳實(shí)踐，為行業(yè)提供可落地的穩(wěn)定性保障框架，推動(dòng)全行業(yè)技術(shù)能力的數(shù)智化、規(guī)范化與協(xié)同化發(fā)展。

據(jù)悉，文件編制項(xiàng)目于2023年11月啟動(dòng)，期間共有14家證券公司參與起草，分別是廣發(fā)證券、國(guó)信證券、華泰證券、銀河證券、興業(yè)證券、招商證券、申萬(wàn)宏源證券、國(guó)泰海通證券、光大證券、中信建投、財(cái)通證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)投證券、浙商證券。

傳統(tǒng)被動(dòng)運(yùn)維模式適應(yīng)性不足

證券市場(chǎng)交易連續(xù)性要求高，集中交易、手機(jī)證券、投資交易等交易系統(tǒng)若出現(xiàn)異常，將直接影響投資者權(quán)益與市場(chǎng)秩序。然而，近年來(lái)，隨著云計(jì)算、分布式架構(gòu)等技術(shù)的廣泛應(yīng)用，系統(tǒng)架構(gòu)復(fù)雜度顯著提升，傳統(tǒng)運(yùn)維模式已難以應(yīng)對(duì)新型風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，亟需建立主動(dòng)的、數(shù)智化的穩(wěn)定性保障體系。

當(dāng)前，證券公司在系統(tǒng)穩(wěn)定性管理方面已積累一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，如建立變更管控、故障應(yīng)急、應(yīng)急演練、監(jiān)控告警機(jī)制等，但隨著分布式架構(gòu)、微服務(wù)等技術(shù)的深度應(yīng)用，系統(tǒng)架構(gòu)復(fù)雜度呈指數(shù)級(jí)提升，傳統(tǒng)被動(dòng)運(yùn)維模式已難以適應(yīng)業(yè)務(wù)需求。

具體表現(xiàn)在四個(gè)方面。

第一，穩(wěn)定性保障未將架構(gòu)韌性設(shè)計(jì)（如熔斷限流、自動(dòng)恢復(fù)）嵌入系統(tǒng)開發(fā)階段，以及系統(tǒng)可運(yùn)維性涉及的監(jiān)控、日志、自動(dòng)化等能力不足，導(dǎo)致運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)防控成本高。

第二，運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)感知仍以“事后響應(yīng)”為主，缺乏基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)挖掘能力（如征候識(shí)別、容量預(yù)測(cè)等），難以提前規(guī)避潛在隱患。

第三，故障應(yīng)急以個(gè)別專家經(jīng)驗(yàn)為主，缺乏以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的人機(jī)協(xié)同的應(yīng)急指揮作戰(zhàn)能力，應(yīng)急效率有待提升。

第四，數(shù)智化技術(shù)應(yīng)用深度不足，智能監(jiān)控、自動(dòng)化處置等能力尚未全面覆蓋核心場(chǎng)景，導(dǎo)致異常響應(yīng)效率與業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)性要求存在差距。

提出“三位一體”框架

為推動(dòng)證券公司加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行保障體系和能力建設(shè)，提高資本市場(chǎng)系統(tǒng)穩(wěn)定性水平，制定《保障體系標(biāo)準(zhǔn)》勢(shì)在必行。據(jù)了解，該文件編制是立足證券行業(yè)實(shí)際需求，結(jié)合頭部機(jī)構(gòu)的最佳實(shí)踐，提煉可復(fù)制、可落地的技術(shù)方案與管理流程，同時(shí)預(yù)留彈性空間，適應(yīng)不同規(guī)模機(jī)構(gòu)的差異化需求。

《保障體系標(biāo)準(zhǔn)》提出了“三位一體”的穩(wěn)定性保障體系框架。在組織保障方面，明確穩(wěn)定性保障的組織架構(gòu)（如縱向職能團(tuán)隊(duì)與橫向優(yōu)化團(tuán)隊(duì)）、人員能力要求（崗位勝任力模型、培訓(xùn)機(jī)制）及目標(biāo)管理（SLI/SLO量化指標(biāo)、復(fù)盤優(yōu)化）。

在制度保障方面，涵蓋辦法規(guī)范、技術(shù)保障、操作規(guī)程及時(shí)序任務(wù)，形成全流程制度閉環(huán)，確保管理要求可落地、可追溯。

在過程保障方面，聚焦穩(wěn)定性架構(gòu)管理、可觀測(cè)管理、監(jiān)控告警、故障管理等10大核心過程，每個(gè)過程包含機(jī)制保障、關(guān)鍵活動(dòng)及評(píng)價(jià)要素。

值得一提的是，與其他運(yùn)維保障不同，《保障體系標(biāo)準(zhǔn)》在編寫過程中有接近20家同業(yè)專家參與編寫，內(nèi)容聚焦在系統(tǒng)的穩(wěn)定性保障核心價(jià)值，引導(dǎo)行業(yè)推動(dòng)運(yùn)維左移，以提升架構(gòu)韌性與可運(yùn)維性非功能性需求，通過數(shù)字化手段重塑現(xiàn)有運(yùn)維保障場(chǎng)景，提升主動(dòng)防御的保障能力。同時(shí)，建立可度量的穩(wěn)定性評(píng)價(jià)要素，如“故障監(jiān)控發(fā)現(xiàn)率”“自動(dòng)化發(fā)布率”“恢復(fù)能力達(dá)標(biāo)率”等量化指標(biāo)，并通過常態(tài)化評(píng)估與復(fù)盤，形成“監(jiān)控-評(píng)估-優(yōu)化”的閉環(huán)改進(jìn)機(jī)制。