NO.1 申萬宏源證券資管子公司取得經營證券期貨業(yè)務許可證

10月8日晚間，申萬宏源發(fā)布公告稱，中國證監(jiān)會已核準公司所屬申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”）通過設立全資資產管理子公司——申萬宏源證券資產管理有限公司（以下簡稱“申萬宏源資管”）從事證券資產管理業(yè)務，并核準申萬宏源證券自身減少證券資產管理業(yè)務。申萬宏源資管于2022年12月20日辦理完成工商登記并領取《營業(yè)執(zhí)照》。近日，申萬宏源資管領取了《經營證券期貨業(yè)務許可證》，其證券期貨業(yè)務范圍為：證券資產管理。

點評：券商正加速進入資管大賽道，申萬宏源資管取得《經營證券期貨業(yè)務許可證》，在資管賽道布局中再進一步，為后續(xù)申請公募牌照等創(chuàng)新業(yè)務鋪平道路，對公司資產管理、財富管理轉型升級具有積極意義。

NO.2 華龍證券股權二拍流拍，大同證券再遭股東清倉轉讓

近期，圍繞券商股權轉讓又有新的動態(tài)。10月6日，在國慶假期中，澄星實業(yè)持有的華龍證券5108萬股的股權又悄無聲息地流拍了。記者看到，盡管二拍起拍價較一拍打了八折，但無奈仍沒有受讓方。緊接著10月7日，北京產權交易所披露國電電力持有的大同證券0.4645%股權再次掛牌轉讓。根據國電電力2023年半年報顯示，自投資大同證券以來，國電電力累計獲利789萬元。

點評：受市場行情清淡影響，曾經一度非常火熱的券商股權轉讓也陷入冷寂。華龍證券5108萬股已是二度流拍，同樣國電電力手下的大同證券股權也是多次掛牌，中小券商股權如今不受待見，也反映出券商行業(yè)當前的競爭格局，“強者恒強”的趨勢，令中小券商突圍變得更難。

NO.3 錦龍股份：新世紀公司累計質押股數為2.06億股

錦龍股份10月8日晚間發(fā)布公告稱，截至本公告日，新世紀公司累計質押股數為2.06億股，占其所持股份比例為82.4%。朱鳳廉累計質押股數為6900萬股，占其所持股份比例為52.23%。楊志茂累計質押股數為6630萬股，占其所持股份比例為100%。2023年1至6月份，錦龍股份的營業(yè)收入構成為：證券經紀業(yè)務占比75.95%，信用交易業(yè)務占比38.36%，證券投資業(yè)務占比24.84%，期貨經紀業(yè)務占比21.01%，結構化主體業(yè)務占比15.4%，投資銀行業(yè)務占比8.98%。

點評：錦龍股份多家排名靠前的多家股東都有股權質押情況，反映了股東們融資需求，不過質押比例都較高，或令上市公司存在一定的控制權風險。此次新世紀公司部分質押股權解押，質押比例由100%降到82.4%，有利于緩解控制權風險相關的市場擔憂。

NO.4 國金證券一員工被出具警示函

近日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經查，發(fā)現(xiàn)楊曉寧在國金證券成都青白江證券營業(yè)部任職期間，存在客戶營銷過程中承諾收益的行為。四川證監(jiān)局表示，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（ 證監(jiān)會令第105號）第十五條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對楊曉寧采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

點評：券商經紀業(yè)務嚴監(jiān)管態(tài)勢一直在持續(xù)，這要求從業(yè)人員務必遵守證券從業(yè)的各項規(guī)定，切忌踩踏行業(yè)“紅線”。經紀人在客戶營銷過程中承諾收益的行為，一直是監(jiān)管重點監(jiān)視的目標，國金證券營業(yè)部員工仍有違法相關規(guī)定，也反映出相關營業(yè)部管理的疏漏，有待加強對員工展業(yè)行為的內部監(jiān)督控制。

封面圖片來源：每日經濟新聞 資料圖