每日經(jīng)濟(jì)新聞 2018-07-17 22:21:24
失聯(lián)私募背后有一些特征,如從事非法集資活動、高管不具備從業(yè)資格、未及時(shí)備案產(chǎn)品、信息不規(guī)范等。此外,因操縱股價(jià)被監(jiān)管層罰沒巨額款項(xiàng),被監(jiān)管機(jī)構(gòu)列入異常機(jī)構(gòu)、失信黑名單也可能是私募失聯(lián)的原因。
每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣
通過梳理失聯(lián)私募名單,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn),一些私募在失聯(lián)之前是有跡可循的。格上理財(cái)分析師徐麗指出,失聯(lián)名單上的私募背后有一些特征,如從事非法集資活動、高管不具備從業(yè)資格、未及時(shí)備案產(chǎn)品、信息不規(guī)范等。此外,因操縱股價(jià)被監(jiān)管層罰沒巨額款項(xiàng),被監(jiān)管機(jī)構(gòu)列入異常機(jī)構(gòu)、失信黑名單也可能是私募失聯(lián)的原因。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者梳理失聯(lián)私募名單后發(fā)現(xiàn),很多失聯(lián)私募都是因?yàn)槟腹緩氖路欠Y活動被曝光之后,進(jìn)入了失聯(lián)公示名單。如此前公布的企業(yè)中,善林財(cái)富旗下的高通盛融、中晉集團(tuán)旗下的中晉股權(quán)投資基金、上海快鹿投資旗下的火柴快鹿股權(quán)投資基金等公司,都是因?yàn)殛P(guān)聯(lián)公司P2P業(yè)務(wù)被曝光涉嫌非法集資,隨后進(jìn)入失聯(lián)狀態(tài)。
還有如基金業(yè)協(xié)會2017年4月公示的失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)中,中房聯(lián)合(北京)投資基金旗下的產(chǎn)品“中房聯(lián)合-環(huán)?;óa(chǎn)業(yè)基金”,其主要投資領(lǐng)域?yàn)樯钲谑腥A南水務(wù)集團(tuán)項(xiàng)目的收購、擴(kuò)建及對部分項(xiàng)目的完善建設(shè)和升級改造等,但該產(chǎn)品曝出兌付危機(jī)。除此之外,陷入產(chǎn)品兌付危機(jī)還有六寶投資基金、中元寶盛(北京)資產(chǎn)、上海巨璽資產(chǎn)、上海炳恒股權(quán)投資基金等多家失聯(lián)機(jī)構(gòu)。
再如近期廣受市場關(guān)注的阜興集團(tuán)高管失聯(lián)后,旗下私募機(jī)構(gòu)意隆財(cái)富也人去樓空。7月1日,意隆財(cái)富的旗下產(chǎn)品“意隆-稀土產(chǎn)業(yè)并購基金五期”正式對外宣布了收益延期支付的公告。記者注意到,在這些產(chǎn)品中,不少產(chǎn)品投向一致,比如意隆財(cái)富旗下的“意隆-稀土產(chǎn)業(yè)并購基金”就多達(dá)七期。
2018年1月,基金業(yè)協(xié)會公布的失聯(lián)私募名單,涉及中財(cái)國龍、務(wù)生資產(chǎn)、中鑫富盈、蘇州金聯(lián)投資等7家私募公司。其中最引人關(guān)注的是務(wù)生資產(chǎn)和中鑫富盈,務(wù)生資產(chǎn)的馬永威是游資“溫州幫”的代表人物,根據(jù)協(xié)會官網(wǎng)公布的備案信息,馬永威執(zhí)掌的上海務(wù)生資產(chǎn)成立于2013年,登記時(shí)間為2015年,務(wù)生資產(chǎn)旗下共備案兩大基金產(chǎn)品,分別為“新時(shí)代紅富”和“務(wù)本一號私募證券投資基金”。
據(jù)了解,馬永威曾經(jīng)在8個(gè)交易日內(nèi),利用資金優(yōu)勢“封漲停”、虛假報(bào)單“撬跌停”、“一字?jǐn)嗷甑?rdquo;等收割獲利手法,狙擊A股多只股票獲取暴利。2017年,證監(jiān)會公布了對馬永威的行政處罰決定書,對其處以約4577萬元罰款。而務(wù)生資產(chǎn)目前就處于失聯(lián)的狀態(tài),該私募旗下的“新時(shí)代紅富”產(chǎn)品目前處于“延期清算”狀態(tài);“務(wù)本一號私募證券投資基金”處于“提前清算”狀態(tài),信息最后更新時(shí)間為2016年7月5日。
此外,深圳的中鑫富盈基金在協(xié)會備案3個(gè)產(chǎn)品,分別為“川信宏贏八十三號”“西藏信托鴻禧成長2號”和“川信宏贏七十三號”,該私募之所以備受關(guān)注,主要是其曾操縱過“妖股”特力A。經(jīng)調(diào)查,2015年7月10日至8月28日,中鑫富盈控制使用賬戶組,集中資金及持股優(yōu)勢連續(xù)買賣等方式,合謀操縱特力A、得利斯的股票價(jià)格,反向賣出獲利,其中操縱特力A股票價(jià)格獲利約1.5億元。最終證監(jiān)會決定,沒收中鑫富盈違法所得1.47億元,并處以4.4億元罰款,而目前中鑫富盈已處于失聯(lián)狀態(tài)。
部分私募機(jī)構(gòu)在被公示失聯(lián)之前其實(shí)就已有預(yù)兆,如有的私募存在著機(jī)構(gòu)經(jīng)營異?,F(xiàn)象,甚至被列入“信用中國-失信黑名單”。
如此前失聯(lián)的河北鳳博股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司,該私募的異?,F(xiàn)象是未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上,未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。同時(shí)公司還有其他誠信信息,該私募機(jī)構(gòu)已被列入涉金融領(lǐng)域失信關(guān)聯(lián)黑名單,基金業(yè)協(xié)會提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。
“三秦股王”阮杰旗下的陜西金輝投資此前被基金業(yè)協(xié)會列為機(jī)構(gòu)異常,原因是未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,同時(shí)公司還有其他誠信信息問題。該私募機(jī)構(gòu)已被列入涉金融領(lǐng)域失信關(guān)聯(lián)黑名單,協(xié)會提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。同樣,海南泰和盛投資管理有限公司也被列入異常,原因是未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告,公司也面臨其他誠信信息,該機(jī)構(gòu)已被列入涉金融領(lǐng)域失信關(guān)聯(lián)黑名單。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,截至7月16日,在基金業(yè)協(xié)會誠信信息中,被協(xié)會認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)的合計(jì)161家,而顯示為異常機(jī)構(gòu)的合計(jì)3778家私募,還有3家私募機(jī)構(gòu)涉及到虛假填報(bào)。
另外,還有一些注冊登記的空殼私募公司,旗下并沒有發(fā)行私募產(chǎn)品,而這些登記的私募空殼公司可能會被拿去做非法集資等違法經(jīng)營事項(xiàng)。截至2018年7月17日,合計(jì)有688家證券類私募機(jī)構(gòu)登記一年以上管理規(guī)模為零,還有796家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記一年以上管理規(guī)模為零。
在這些失聯(lián)私募背后,其產(chǎn)品都有一些共同特征,最為典型的就是高收益、低風(fēng)險(xiǎn)、保本收益等。其做法大多是去對接一些基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目,如商業(yè)地產(chǎn)、特色小鎮(zhèn)等,發(fā)行私募基金、資管產(chǎn)品,然后由私募基金公司、資管公司進(jìn)行產(chǎn)品包裝銷售。
如前期被依法注銷的北京炳隆資產(chǎn),屬于私募股權(quán)基金,該公司備案的產(chǎn)品“大今融合肥新橋財(cái)富廣場項(xiàng)目基金”,主要投向?yàn)樯虡I(yè)地產(chǎn)。2017年8月10日,北京炳隆資產(chǎn)因失聯(lián)被北京市工商行政管理局東城分局列入經(jīng)營異常名錄。2017年9月6日,北京證監(jiān)局實(shí)地查訪了北京炳隆資管的注冊地和辦公地,但公司已人去樓空,處于失聯(lián)狀態(tài)。值得注意的是,在其經(jīng)營場所發(fā)現(xiàn)的“金匯寶”貨幣掛鉤型人工智能交易理財(cái)產(chǎn)品宣傳單上,印有“到期客戶總資產(chǎn)100%本金+預(yù)期年化收益”和“穩(wěn)增長保本型”等字樣,公開宣傳推介私募產(chǎn)品,向非合格投資者募集資金。
對此私募排排網(wǎng)合規(guī)部副總監(jiān)溫志飛告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者,失聯(lián)私募有一些共同特征,首先是成立時(shí)間較短,其次是這些失聯(lián)私募所管理產(chǎn)品大多投向高風(fēng)險(xiǎn)的借貸類標(biāo)的。
如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社聯(lián)系。
未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)社授權(quán),嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像,違者必究。
讀者熱線:4008890008
特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站,可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟(jì)新聞APP